习近平总书记指出，统筹推进“五位一体”总体布局、协调推进“四个全面”战略布局，文化是重要内容；推动高质量发展，文化是重要支点；满足人民日益增长的美好生活需要，文化是重要因素；战胜前进道路上各种风险挑战，文化是重要力量源泉。对证券行业和证券公司而言，文化建设具有重要意义。建设中国特色证券行业文化是服务实体经济的内在要求，是全面深化资本市场改革的重要保障，是防范金融风险的有力抓手。中国银河证券历来高度重视文化建设，公司以合规文化建设为牵引，与资本市场的发展同频共振、同向而行，打造受人尊敬的现代投行。

　　一、提高站位，深刻认识合规文化建设新形势和新要求

　　党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央高度重视文化建设，二十大报告对建设社会主义文化强国进行了战略部署，指明了道路方向，提出了重要要求。

　　文化建设也是资本市场健康发展的支柱，是证券公司的软实力和核心竞争力。证券监管部门和证券行业自律组织持续推动证券行业以文化建设引领高质量发展。从2019年证券基金行业文化建设动员大会召开到2021年发布《证券行业文化建设十要素》，再到2023年发布《树立证券行业荣辱观的倡议书》，一件件大事构成了证券行业文化建设的一个个生动注脚。“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念八字方针首推“合规”，证券行业荣辱观“十大坚持”中的第一项坚持就是“守法合规”，“合规”二字可谓力重千钧。从资本市场的属性来看，资本市场是规则导向的市场，合规经营是证券行业生存发展不可逾越的底线，业务经营不可踩踏的红线，高质量发展不可不守的生命线。

　　银河证券作为券商国家队和证券行业的重要参与者，在推进证券行业文化建设的大潮中，始终勇立潮头，争当行业文化建设排头兵。公司在深入学习党中央国务院决策部署、认真领会证券监管机构监管要求和监管精神的基础上，积极践行合规文化，确立“创新、合规、服务、协同”的核心价值观，倡导“合规创造价值，合规人人有责”的合规工作理念，将合规要求嵌入公司经营管理各领域、各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，不仅要求形式合规更注重实质合规，以合规之稳支撑发展之安。公司结合证券行业文化建设要求以及自身发展实践，统筹处理好合规与业务的关系，走出了一条既符合合规文化建设一般规律又具有银河证券特色的发展之路。

　　二、久久为功，守正笃行推进合规文化建设走深走实

　　银河证券在合规文化建设实践中，找准工作切入点、结合点和着力点，围绕“党建、制度、专业、宣导、监督”五大重点一体推进合规文化建设，搭建起合规文化的“四梁八柱”完备体系架构，走出了一条经得起历史、实践和监管检验的合规文化发展之路。

　　（一）党建引领，突出“红”的底色

　　党建引领是根本。坚持党的领导、加强党的建设是国有企业的“根”和“魂”。公司在合规文化建设中坚持党建引领，坚持“两个一以贯之”，坚守“金融报国、服务实体经济”的初心使命，重点突出国有金融企业“红”底色，确保对中央金融政策和金融工作要求学习到位、领悟到位、落实到位。

　　公司发挥党的领导和公司治理双重优势，从 “一大”“一小”两方面深化党建工作与公司治理和合规文化的融合。“一大”是合规文化建设的大方向由公司党委掌舵把握，公司将党建工作要求、文化建设目标责任和相关要求等内容写入公司章程，同时还融入公司发展战略和长期规划，并在实践运行中不断评估完善，确保合规文化建设方向不偏。“一小”是发挥小支部的战斗堡垒作用，在党建活动中抓好合规文化建设的小细节，切实推动支部党建活动与经营发展深度融合，将“两条线”拧成“一股绳”，把党建活动成果转化为惠员工、利长远、促发展的实际行动。

　　（二）制度先行，扎牢“紧”的制度

　　制度建设是关键。文化建设，制度先行。公司在制度建设中首先解决“制度有没有”的问题。公司本着于法周延、于事简便的原则，结合法律法规规定、监管要求和业务实践，着力抓好制度建设，将合规文化建设的基本要求制度化、规范化，并将合规文化理念、合规管理要求嵌入到公司经营管理、业务流程、内部控制中。公司制度建设突出针对性、指导性、有效性，建立从“基本制度”到“具体规章”再到“实施细则”的立体式制度体系，通过全面的“制度硬约束”保障公司经营管理工作规范运行。制度建立后，公司进一步考虑“制度全不全、好不好”的问题。法律合规部门定期组织对公司制度开展全面的“合规体检”，结合法律法规新变化、监管新要求、行业发展新情况促进制度体系不断健全和深化。

　　为避免已制定的制度沦为写在纸上的“纸老虎”和贴在墙上的“稻草人”，公司坚持一手抓制度制定，一手抓制度执行，以抓铁有痕、踏石留印的精神狠抓制度落实。公司法律合规部门组织开展“主动履职尽责、严格规范执业”制度专项整治工作，进一步梳理公司各业务条线开展业务过程中存在的制度体系不健全、体制机制不完善、履职尽责意识不强、员工执业不够规范、操作风险、监管风险等问题；督促公司全体员工树牢“主动履职尽责、严格规范执业”意识，减少各类业务风险和操作事故的发生。公司通过专项整治活动全面提升制度执行效果，完善内控管理长效机制，确保制度立得住、行得通、有实效。

　　（三）崇尚专业，淬炼“精”的技能

　　专业提升是核心。专业能力，是证券公司安身立命之本，也是证券公司发挥自身价值和独特优势之所依。在“建制度、不干预、零容忍”的政策方针指引下，监管部门坚持“分类监管、差异监管、扶优限劣”的思路，致力打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。合规风控专业能力不仅是证券公司的关键竞争力，也是证券公司未来发展走久走远的重要变量。证券公司作为资本市场的“看门人”，是连通直接融资的“服务商”，是社会财富的“管理者”，是连接实体经济与资本市场的桥梁和纽带，提升合规专业能力是证券公司促进行业改革创新，落实金融工作“三项任务”的有力保障。公司合规文化建设的核心内容就是崇尚专业精神，提升合规人员“敢于说不、善于说行”的专业能力，用合规夯实发展之基，以发展强化合规之根。

　　（四）合规宣导，涵养“实”的风气

　　合规宣导是基础。理念是行动的先导，公司通过合规宣导，引导员工树立正确的价值观、风险观、发展观、义利观，增进员工对合规文化的认同，将合规文化融入工作实践、融入执业行为，形成高度的合规行为自觉。公司法律合规部门以合规文化建设涵养“实干兴司”的风气，构建合规稳健运营的良好生态，画好最大“合规同心圆”，做好合规经营与业务发展的“双向奔赴”。

　　公司法律合规部门在合规宣导工作中虚功实做，充分运用“四大法宝”，以实现合规宣导效果：一是发送合规提示，督促业务部门和分支机构依法合规展业；二是上线合规微课，对相关案例进行剖析，并对相关合规管理要求进行了梳理和提示；三是举办合规培训，并通过考试“以考促学”，强化培训效果；四是印发合规刊物，法律合规部门集众智、汇众力、聚众心组织编辑了《银河合规之窗》季刊，并将其打造成为公司合规文化建设的“金名片”、合规宣传的“主阵地”，构筑公司合规文化建设高地。公司通过常态化的合规宣导工作“以文化人”，在全体员工心中树立一根“合规标尺”丈量言与行，守法合规已经成为了银河员工身上鲜明的标识和独特的精神气质。

　　（五）检查核查，形成“严”的震慑

　　检查核查是依托。检查核查连着公司经营管理和业务发展的两头，分别发挥“防未病”和“治已病”的作用。检查主要是对公司日常经营管理和业务经营开展常规检查和专项检查。核查主要是对经营管理和业务发展中的问题进行核查，包括内部“风险事件”、证券监管机构受理的投诉案件以及其他违规问题线索。证券公司的业务联通千家万户，服务万千客户，银河证券作为国有金融机构，通过“防未病”和“治已病”一体推进，切实筑牢公司合规展业、保护投资者权益、维护国有资产安全的坚固防线。

　　公司将常态化的定期检查和不定期的专项检查相结合，以检查整改促提升。法律合规部门每年根据监管关注的重点、业务多发易发的风险点，采取现场检查和自查相结合的方式，组织对分支机构、投行业务、反洗钱、投资者适当性管理等方面的定期检查。不定期检查主要围绕突出的问题、频发的风险、潜在的隐患。2023年组织对自营条线交易室及交易行为、信用业务融资融券业务的专项检查。对于检查中发现的问题，建立问题清单，剖析原因，举一反三。法律合规部门积极运用检查结果，通过“检查+”的工作模式，形成“合规整改通知”机制，向被检查机构下发《合规整改通知》，并对部分机构下发《合规提示函》《合规关注函》，确保合规检查工作闭环管理，助力各项业务平稳开展。

　　公司坚持违规零容忍，以监督核查和问责机制提高违规成本，形成强大震慑，筑牢“不敢违规、不能违规、不想违规”的思想防线。公司法律合规总部通过监督核查工作抓牢抓实违规问题线索查处工作，坚决防止“破窗效应”，把查办违规问题、督促落实整改、明确责任承担、完善制度流程、规范经营管理贯通起来。一是以查促改，尽早查明问题，尽快完成整改，尽力减少损失。建立问题清单，持续跟踪整改进度，确保整改到位。二是在责任承担上坚持行为与责任相适应、惩戒与教育相结合、容错与处理并行，倡导员工主动勤勉尽责、合规履职。三是跳出问题看问题，深入挖掘违规问题背后的制度缺失和管理漏洞，做到查明“病因”、挖除“病根”，着力从体制机制上防范违规行为，全力堵塞风险漏洞。

　　三、保持定力，以合规文化之能护航现代投行建设，助力资本市场发展

　　文化的力量深沉而持久，合规的道路稳健而坚定。公司通过持续的合规文化建设，形成了以“三不一究原则”为基础、精通业务为前提、执业规范为准则、监管要求为底线、稳健发展为目的的合规文化，在员工中牢固树立了“规范经营、稳健发展”的合规理念。近年来，公司在经营业绩持续向上的同时，无论是纵向与自身相比，还是横向与其他头部证券公司相比，公司的合规风险持续保持低位运行。

　　合规赋能发展，实干成就未来。银河证券必将继续认真贯彻党中央国务院加强文化建设的决策部署，落实监管机构和自律组织推进证券行业文化建设的工作要求，抓细抓实、善作善成，用合规文化的力量促进业务发展、塑造积极形象，打造受人尊敬的现代投行。展望未来，银河证券必将为服务构建新发展格局，激发资本市场活力，增强资本市场韧性，助力中国特色现代资本市场建设贡献银河力量！（作者分别为中国银河证券股份有限公司执委会委员、合规总监、首席风险官梁世鹏，法律合规总部总经理杨柳，法律合规总部王宁）